四川雅安雅安市商业银行股份有限公司关于银行询证函业务集中处理信息的公告
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雅******关于银行询证函业务集中处理信息的公告尊敬的客户：根据财政部、国家金融监管总局（原中国银保监会）《关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》（财会〔****〕**号）（以下简称“《通知》”）、《关于加快推进银行函证规范化、集约化、数字化建设的通知》（财会〔****〕**号）、《关于印发〈银行函证工作操作指引〉的通知》（财办会〔****〕*号）（以下简称“《操作指引》”）相关要求，现将我行函证受理要求公告如下：一、业务范围银行询证函业务是指会计师事务所等发函机构在执行审计过程中，在获取被审计单位授权后，以被审计单位名义向雅******（以下简称“我行”）发送询证函，我行查询、核对相关信息并直接提供回函的业务。函证范围及要求应符合《通知》及《操作指引》的相关规定。我行函证事项包括：银行存款、银行借款、注销账户、企业作为委托人的委托贷款、企业作为借款人的委托贷款、担保业务、由我行承兑而尚未支付的银行承兑汇票、在我行已贴现而尚未到期的商业汇票、企业为持票人且由我行托收的商业汇票、由本行发行的未到期的理财产品等业务，不包括资金归集业务、备用信用证业务、信用证业务、外汇买卖、托管业务等进行的函证事项。二、纸质函证受理及回函方式*.我行接受会计师事务所邮寄和经授权的注册会计师现场跟函两种函证方式，不受理被审计单位直接提交的银行询证函。*.通过邮寄方式送达的函证，应通过快递（不可为闪送等非快递形式）寄送至我行官网公示地址及受理部门。收件地址：四川省雅安市雨城区熊猫大道***号B座***室，邮编：******，收件人：王萧霖，联系电话：（****-*******，***********）。邮寄函件中应载明回函时的收件人信息。跟函方式送达的函证，跟函人员信息应填写在询证函“联系人”信息中，会计师事务所应提供经授权加盖会计师事务所印章的介绍信，跟函人员携带身份证件进行办理。会计师事务所已实现集中函证的，介绍信可以加盖集中处理机构的印章。特殊情况需要修改联系人的，应在介绍信中予以注明。*.我行银行询证函业务采取总行集中受理并回函的业务处理模式，各营业网点不再受理询证函业务。*.会计师事务所等发函机构应采用《操作指引》所列示的函证格式（格式一）。对确定无需函证的项目，请将该项目或栏位用斜线划掉，不应留白。《操作指引》所列示的函证格式不可修改（如增加字段或删除字段）。如函证第*项注销账户，需填写该项的起止日期。*.函证范围以会计师事务所等机构发出询证函上列示的“贵行”（即“函证收件人”）作为依据。如“函证收件人”为“雅******XX支行”，我行将对客户在雅******XX支行开立的所有账户及业务往来进行函证。我行回函统一加盖“雅******询证函专用章”。若对回函存在异议，请及时与回函机构联系。*.一份银行询证函只可填写一个函证基准日及一个询证年度，我行不受理并列填写多个函证基准日及询证多个年度的银行询证函。如需函证多个函证基准日或多个询证年度，请在准备和寄发函证时，分开填写不同函证基准日和询证年度的银行询证函。*.对于询证函的第**项“其他”项目，如存在需要我行核实的事项，应填写对应的内容，并明确具体含义或具体银行业务。来函第**项填写“无”的，我行将视作不询证*-**项外的其他事项。*.被审计单位在我行开立账户的，需加盖该账户的预留印鉴，开立多个账户的，需加盖其中任意一个账户的预留印鉴。被审计单位签章应仅加盖在询证函“预留签章”处，对于加盖在非“预留签章”处的签章，我行将不予核验，仅以加盖在询证函“预留签章”处的签章作为被审计单位的授权。被审计单位应在询证函预留签章处填写日期。如遇印鉴变更等特殊情况，应尽快在填写日期前完成，确保函证流程顺利推进。询证函涉及多页的，还须加盖骑缝章（骑缝章应为被审计单位预留印鉴）。如遇账户注销等其他特殊情况，请具体咨询我行受理机构并配合我行提供签章及相关证明资料。*.银行询证函中会计师事务所回函地址、联系人、联系电话、电子邮箱地址等应当填写完整，不得空白。我行将按监管要求核实函证发函及回函地址，会计师事务所应及时通过注册会计师行业统一监管平台公示联系地址及联系方式。**. 若来函不满足《通知》、《操作指引》及我行银行询证函受理要求或为其他我行无法受理的纸质来函，我行将通知发函机构予以退函。三、电子函证受理及回函方式*.办理条件我行接收中国银行业协会银行函证平台银行询证函业务。会计师事务所需接入银行函证平台，被审计单位需开通雅******企业网银。*.会计师事务所发起函证申请会计师事务所通过中国银行业协会银行函证平台，向雅******发出询证函申请。同时通知被审计单位在**个工作日内，通过雅******企业网银完成电子函证的授权确认。如授权超期，该份电子函证将不予受理，需重新发起电子函证业务。*.被审计单位授权被审计单位需通过雅******企业网银授权确认。*.回函雅******回函文件上送至“银行函证区块链服务平台”，会计师事务所应在**个工作日内下载电子回函报告。如因超期无法下载，需重新发送电子函证申请。四、业务受理部门及联系信息总行运营管理部为银行询证函业务的具体承办部门。联系人：王萧霖，联系电话：****-*******，***********。五、收费标准我行询证函业务免收服务费。六、业务服务与投诉我行函证业务投诉电话为：****-*******，如您有任何疑问、意见或建议，敬请垂询以上联系电话或致电****-*****，我们将竭诚为您服务。感谢您对雅安市商业银行的信任和支持！本公告自****年*月*日起正式生效，特此公告！ 雅安市商业银行****年*月*日
